حذرت هيئة تنظيم المشتقات الأمريكية ، لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) ، منظمات مقاصة المشتقات (DCOs) من المخاطر التي ينطوي عليها توسيع خدمات المقاصة إلى الأصول الرقمية. DCOs هي الشركات التي تطابق وتسوي عقود المشتقات على أساس الأصول الأساسية مثل الأسهم أو السندات أو العملة.
“في السنوات العديدة الماضية ، لاحظ قسم المقاصة والمخاطر (DCR) (CFTC) اهتمامًا متزايدًا من قبل مسؤولي DCO ومقدمي طلبات DCO بتوسيع أنواع المنتجات التي تم تخليصها وخطوط الأعمال ونماذج المقاصة والخدمات التي تقدمها مكاتب DCO ، بما في ذلك ما يتعلق بالرقمية. الأصول “، حذرت هيئة الرقابة على المشتقات في تقرير استشاري للموظفين نشر على موقعها على الإنترنت يوم الثلاثاء.
في البيان ، أكدت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) أن مركز تسوية المنازعات (DRC) الخاص بها سيظل يركز على المخاطر المتزايدة المحتملة المرتبطة بأنشطة مقاصة معينة حتى مع توسع المسجلين ومقدمي الطلبات في خطوط أعمال جديدة ، أو تغيير نماذج الأعمال ، أو تقديم منتجات جديدة ومبتكرة.
وقالت لجنة تداول السلع الآجلة: “تتوقع DCR أن يقوم DCOs ومقدمي الطلبات بتحديد مخاطر جديدة أو متطورة أو فريدة من نوعها ، وتنفيذ تدابير تخفيف المخاطر المصممة خصيصًا للمخاطر التي قد تعرضها هذه المنتجات أو تغييرات هيكل المقاصة”.
ووفقًا للإعلان ، فإن تقديم الاستشارات للموظفين يأتي في ضوء زيادة الأمن السيبراني والمخاطر الأخرى المتعلقة بالأصول الرقمية.
“يشير استشاري الموظفين اليوم على وجه التحديد إلى أنه نظرًا لزيادة المخاطر الإلكترونية وغيرها من المخاطر التي قد تكون مرتبطة بالأصول الرقمية ، فإن DCR سيؤكد امتثال مقدم طلب DCO والمسجل لمبادئ DCO الأساسية المتعلقة بضمانات النظام وتضارب المصالح والتسليم المادي ،” وأوضح مراقب المشتقات.
لجنة تداول السلع الآجلة تزيد من التدقيق عبر الصناعات
وفي الوقت نفسه ، رفعت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) دعوى قضائية ضد 14 من تجار التجزئة في الفوركس في أبريل بدعوى الاحتيال بأنهم مسجلين لدى الوكالة. بالإضافة إلى ذلك ، تم فرض رسوم على الكيانات المتهمة ، والتي تشمل Trade FX و Bit Block FXtrades و Bit Trading و Bitfinmarket.com ، من قبل الجهة المنظمة للادعاء بأنها أعضاء في الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA).
هيئة تداول السلع الآجلة لا تدخر اللاعبين الكبار سواء في جهودها لتعقيم الصناعة التي تقع ضمن اختصاصها. وفي الآونة الأخيرة ، فرضت اللجنة غرامة قدرها 45 مليون دولار على بنك HSBC بالولايات المتحدة الأمريكية بتهمة “التداول الاحتيالي والخداع”. كما اتهمت الوكالة المُقرض بالفشل في الاحتفاظ بسجل مكالمات العمل الخاصة به.
في مجال العملات المشفرة ، رفعت هيئة تداول السلع الآجلة في مارس (آذار) دعوى قضائية ضد Binance ، أكبر بورصة تشفير من حيث حجم التداول ، بزعم انتهاكها لقانون تبادل السلع (CEA) ولوائح CFTC. بموجب هذه القضية ، فإن مؤسس Binance ، Changpeng Zhao ، يواجه أيضًا تدقيقًا.
