أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصة تقريرها الخاص بإنفاذ القانون لعام 2024 ويحتوي على الكثير من الأشياء التي يجب التحدث عنها. لا شك أن هذا العام شهد حالات أقل من ذي قبل ولكن الغرامات كانت ضخمة. وتم استرداد مليارات الأموال المفقودة وحصل المبلغون عن المخالفات على مكافآت كبيرة. دعونا نحفر ونستكشف التقرير.
حالات أقل – أموال ضخمة
هذا العام، رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات 583 إجراء تنفيذيًا. وهذا انخفاض ملحوظ، إذ انخفض عدد الحالات بنسبة 26% مقارنة بالعام الماضي. يبدو أنهم تباطأوا، أليس كذلك؟ ولكن هنا يصبح الأمر مثيرًا للاهتمام: لقد تمكنوا من استرداد مبلغ مذهل قدره 8.2 مليار دولار.
وبتحليل هذه المعادلة، نجد أن 6.1 مليار دولار جاءت من عمليات التهرب (في الأساس إعادة المكاسب غير المشروعة). وشكلت العقوبات المدنية 2.1 مليار دولار، وهي ثاني أعلى نسبة على الإطلاق. وهل تعلم ما الذي قلب الموازين؟ قضية Terraform Labs، مع حكم ضخم بقيمة 4.5 مليار دولار. أحدثت هذه الحالة الفردية تأثيرًا كبيرًا.
لكن الأمر لم يكن يتعلق فقط بتوقيع العقوبات. يبدو أن هيئة الأوراق المالية والبورصة تشجع الشركات على اللعب بلطف. الشركات التي أبلغت عن المشكلات مبكرًا أو عملت على إصلاحها حصلت على غرامات أخف. إنها خطوة ذكية حقًا – مكافأة السلوك الجيد مع الاستمرار في التعامل الصارم مع العناصر الفاسدة.
ضبطت هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) فضائح العملات المشفرة والاحتيال في مجال الذكاء الاصطناعي
إذا كنت تعتقد أن العملات الرقمية قد تشهد رواجًا هذا العام، فكر مرة أخرى. تعاملت هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) بشدة مع الأسماء الكبيرة في عالم العملات المشفرة. تصدرت شركة Terraform Labs عناوين الأخبار، لكنها لم تكن وحدها. HyperFund، مع عملية احتيال بقيمة 1.7 مليار دولار، و NovaTech (650 مليون دولار) تركت الكثير من المستثمرين محترقين.
ثم هناك الجانب التكنولوجي. لم يعد الاحتيال يقتصر على الأرقام فحسب، بل أصبح أمرًا إبداعيًا. خذ إدارة الأصول QZ، على سبيل المثال. لقد قاموا بتضخيم استراتيجياتهم الاستثمارية القائمة على الذكاء الاصطناعي، فقط لتضليل المستثمرين. من الواضح أن هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) لا تسمح لعمليات الاحتيال في مجال التكنولوجيا الناشئة بالانزلاق.
وفي الوقت نفسه، لم يكن التمويل التقليدي بعيدًا عن المأزق أيضًا. تم فرض غرامة قدرها 249 مليون دولار على بنك مورجان ستانلي بسبب انتهاكات التجارة الجماعية. ساب؟ لقد دفعوا 98 مليون دولار مقابل تهم تتعلق بالرشوة. لذا، نعم، لا يقتصر الأمر على الصناعات الجديدة المبهرجة التي تحظى بالاهتمام.
المبلغين عن المخالفات كانوا في العمل
دعونا لا ننسى المبلغين عن المخالفات. لقد صعدوا حقا هذا العام. تم إيداع أكثر من 45000 نصيحة في لجنة الأوراق المالية والبورصة، أكثر من أي وقت مضى. وردت الوكالة بمنح تعويضات بقيمة 255 مليون دولار. هذا مال جدي.
في إحدى الحالات، تم تغريم إحدى الشركات بمبلغ 18 مليون دولار لمجرد محاولتها إيقاف أحد المبلغين عن المخالفات. من الواضح أن هيئة الأوراق المالية والبورصة تأخذ إجراءات حماية المبلغين عن المخالفات على محمل الجد.
ولم تكن الشركات فقط هي التي تشعر بالحرارة. وكانت المساءلة الفردية موضع تركيز كبير. هذا العام، مُنع 124 مديرًا تنفيذيًا من العمل في الشركات العامة. الرسالة عالية وواضحة: لا أحد بمنأى عن المساس.
ما هي الخطوة التالية؟
إذن، ما هي الوجبات الجاهزة من كل هذا؟ بالنسبة للمبتدئين، ستظل عمليات الاحتيال في مجال العملات المشفرة وعمليات الاحتيال باستخدام الذكاء الاصطناعي على رادار هيئة الأوراق المالية والبورصات. إنهم يتكيفون مع المخاطر الجديدة التي تجلبها هذه التقنيات، ولا يتراجعون. بالنسبة للمستثمرين، الدرس بسيط: البقاء في حالة تأهب. الاحتيال يتطور، وكذلك التنفيذ. لن تتباطأ هيئة الأوراق المالية والبورصات في أي وقت قريب، ولا ينبغي لك ذلك أيضًا. ستخضع هيئة الأوراق المالية والبورصة قريبًا لقيادة جديدة، ولنرى كيف سيكون أداؤها في الدورة التالية.