أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية مؤخرًا عن تسوية بشأن مزاعم ضد منصة استشارية استثمارية معتمدة سابقة. قامت هيئة تنظيم الأوراق المالية بتسوية التهم التي تواجه شركة Galois Capital Management LLC ومقرها فلوريدا مع صندوق أساسي بشأن انتهاكات الحراسة المزعومة في قضية الاستثمار في الأصول المشفرة.
هيئة تنظيم الأوراق المالية الأمريكية تعلن عن تسوية الاتهامات ضد شركة جالوا كابيتال
في بيان صحفي صدر مؤخرًا، ذكرت الهيئة التنظيمية أن شركة Galois Capital فشلت في تلبية المتطلبات. وعلى وجه الخصوص، لم تتمكن المنصة من ضمان حماية أصول المستهلك مع مراعاة الأصول المشفرة. وبحسب ما ورد، عرضت شركة Galois Capital وكذلك باعت الأصول المعنية كأوراق مالية. كما اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية المنصة بتضليل المستثمرين بشأن فترة الإشعار المتعلقة بالاسترداد.
ولتسوية الادعاءات المذكورة أعلاه، ورد أن شركة جالوا وافقت على تعويض غرامة. وبالتالي، ستدفع 225000 دولار كغرامة مدنية. وسيتم توزيع هذا المبلغ بين المستثمرين المتضررين من صندوق جالوا كابيتال. ووفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصات، بدءًا من يوليو 2022، ظلت جالوا كابيتال غير فعالة في ضمان صيانة أصول تشفير معينة، يحتفظ بها الصندوق الخاص، من قبل أمين مؤهل.
وقد دل هذا على انتهاك لقاعدة الحراسة في قانون مستشاري الاستثمار. وتماشياً مع الأمر، احتفظت المنصة ببعض الأصول في حسابات منصات التداول التي تتعامل مع التداول عبر الإنترنت. وقد أخذت إحدى منصات التداول هذه في الاعتبار شركة FTX Trading Ltd. وتعتبرها الهيئة التنظيمية أمناء غير مؤهلين.
لقد خسر الصندوق ما يقرب من 50% من أصوله المدارة في نوفمبر 2022 فيما يتعلق بانهيار FTX. وبصرف النظر عن ذلك، يُزعم أن شركة Galois Capital ضلل بعض المستثمرين أيضًا. فقد أخبرت المستثمرين أن إشعارًا بحد أدنى 5 أيام عمل مطلوب قبل نهاية الشهر. من ناحية أخرى، تسمح للمستثمرين الآخرين بالاستخراج بإشعار أقل من أيام العمل.
أفادت تقارير أن فشل شركة جالوا كابيتال في الامتثال أدى إلى تعريض أموال المستثمرين لمخاطر متعددة
وقد أدى الفشل في الامتثال إلى تعريض مستثمري جالوا كابيتال لمخاطر خسارة الأموال أو اختلاسها أو إساءة استخدامها. وقد صرح بذلك كوري شوستر، الرئيس المشارك لوحدة إدارة الأصول في قسم إنفاذ القوانين بهيئة الأوراق المالية والبورصات في بيانه الأخير. وفي الوقت الحالي، تعتبر هيئة الأوراق المالية والبورصات أن هذه الادعاءات قد تم تسويتها لأن جالوا كابيتال أكدت لها تعويضها عن المبلغ المطلوب.
