قام أحد صناديق التحوط بتعيين موظف سابق في Segantii Capital Management فيما يتعلق بالعديد من الصفقات التي استخدمت معلومات سرية من Morgan Stanley.
قالت شركة Evolution Capital Management في مستندات المحكمة إنها تعتقد أن موظفها السابق روبرت جاجلياردي، المتخصص في التداول الجماعي الملقب بـ “Gags”، كان مرتبطًا بالعديد من الصفقات التي فحصتها السلطات الأمريكية في التحقيقات التي أدت إلى دفع بنك وول ستريت مبلغ 249 مليون دولار. بخير.
كما سلط الضوء على علاقته بالرئيس السابق لنقابة الأسهم الأمريكية بالبنك، باوان باسي. وقالت إنها تعتقد أن تاجر الكتل أشار إلى باسي على أنه “والده” الذي “وضعه في اللعبة” في صفقات الكتل.
أدلت Evolution بالتصريحات المتعلقة بـ Gagliardi في ملفات المحكمة في دعوى قضائية رفعها ضدها في لندن، والتي تركز على ادعائه بأنه يحق له الحصول على مكافأة قدرها 7.5 مليون دولار بعد ترك الشركة.
وفي دعوى خرق العقد، قال جاجلياردي إن عوائده فاقت التوقعات، بما في ذلك تحقيق أكثر من 67 مليون دولار بين مايو وديسمبر 2021، وإن شركة Evolution فشلت “بسوء نية” في دفع المكافأة.
ردت شركة Evolution، في وثيقة قضائية تم تقديمها هذا الشهر، أن أحد أسباب عدم دفع المكافأة الآن هو أنها تعتقد أن Gagliardi كان أحد المستثمرين الذين لم يتم ذكر أسمائهم والذين كانت لجنة الأوراق المالية والبورصات ووزارة العدل تشير إليهم في البيانات المنشورة في يناير حول التحقيق في كتلة مورغان ستانلي بشأن التداول. وتقاضيه شركة “Evolution” للحصول على مبلغ 7 ملايين دولار دفعته له خلال الأشهر الـ 11 التي عمل فيها هناك. كما شكك في أن جاجلياردي قد حقق مثل هذه العائدات المرتفعة.
تصف وثائق هيئة الأوراق المالية والبورصة ووزارة العدل التي استشهدت بها Evolution في ملفها عدة مناسبات عندما راهن المستثمرون ضد الشركات بعد التحدث إلى مصرفيي Morgan Stanley الذين تمكنوا من الوصول إلى معلومات سرية حول عمليات التداول الجماعية القادمة. الصفقات الجماعية هي مبيعات كميات كبيرة من أسهم الشركة، والتي يمكن أن تؤدي إلى انخفاض سعر سهمها.
ولم تذكر السلطات أو تعلن عن أي إجراءات ضد أي شخص تداول باستخدام المعلومات التي عاقبت باسي والبنك لمشاركتها. اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصة البنك وباسي بالاحتيال، ودخل البنك في اتفاقية عدم ملاحقة قضائية مع مكتب المدعي العام الأمريكي في مانهاتن. واعترف باسي بسوء السلوك ووافق على اتفاق محاكمة مؤجل مع المدعي العام الأمريكي.
عمل جاجلياردي في شركة Segantii ومقرها هونج كونج في وقت التداولات التي تصفها هيئة الأوراق المالية والبورصات ووزارة العدل، ثم انضم لاحقًا إلى Evolution.
تم إغلاق Segantii الآن بعد أن أعلنت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ الشهر الماضي عن قضية ضدها، بزعم التعامل الإجرامي من الداخل. هذه القضية المنفصلة لا تتعلق بجالياردي وتتعلق بالتداول الذي حدث قبل انضمامه إلى الشركة. وقالت شركة سيجانتي إنها تخطط للدفاع عن نفسها “بقوة”.
ورفض كل من Passi وMorgan Stanley ومكتب المدعي العام الأمريكي للمنطقة الجنوبية من نيويورك التعليق، ولم ترد Segantii وEvolution ولجنة الأوراق المالية والبورصة على رسائل البريد الإلكتروني التي تطلب التعليق.
وقال متحدث باسم جاجلياردي إنه “سيكون من غير المناسب بالنسبة له التعليق بالتفصيل خارج تلك العملية (المحكمة)”، وأنه “من المخيب للآمال أن تختار صحيفة فايننشال تايمز الإبلاغ عن هذه الإجراءات في هذه المرحلة”.
وقال إن جالياردي “يعتبر الادعاءات الأخيرة بمثابة محاولة يائسة لإعادة كتابة التاريخ بعد الحدث، ويتطلع إلى الرد والدفاع بقوة عن موقفه”. وقال إن جاجلياردي “ينفي بشكل قاطع أي تلميحات بارتكاب مخالفات” و”لم يتم اتهامه أو اتهامه بارتكاب أي مخالفات ولم يواجه أي قيود تنظيمية”.
ومن المتوقع أن يتم تقديم وثائق المحكمة التي تحدد رد جاجلياردي على آخر دعوى لشركة Evolution، والتي تربطه بالقضايا الأمريكية، بحلول 5 يوليو.
قال Evolution في دفاعه ضد ادعاء جاجلياردي بأن باسي كان “أحد أقرب اتصالاته”.
وقالت إنها تعتقد أن جاجلياردي أخبر باسي في مكالمة هاتفية في أغسطس 2021، أثناء عمله في Evolution، “أعرف من هو والدي” وقال إن باسي “وضعه في اللعبة اللعينة” في عمليات التداول الشامل، مضيفًا أنه “سيكون على طاولة الأطفال لولا” باسي.
وقالت إنه في مكالمة هاتفية في أبريل 2021 مع زميله في Evolution روبرت توريسكو، قال جاجلياردي كلمات مفادها: “أنت تستمر في الحديث عن العملية، العملية، العملية اللعينة. لا أفهم ما يعنيه ذلك.”
“إذا كنت تعتقد أنه عندما يتصل بي رئيس MS ECM، فلن أقوم بالتداول، فأنت مجنون حقًا. هذا جنون. نحن نحظى بمظهر لا يحصل عليه سوى عدد قليل من الرجال. كان باسي رئيسًا لمكتب نقابة الأسهم الأمريكية بالبنك، والذي يقع ضمن أعمال أسواق رأس المال للأسهم، أو ECM.
وفي دعواه ضد Evolution، قال جاجلياردي إن صندوق التحوط الذي يوجد مقره في نيفادا “جنده بقوة” وأخبره أنه سيحصل على مكافأة مرتبطة بمساهماته في إيراداته وأرباح الشركة.
قال في ملفات المحكمة إنه “التزم بقواعد (Evolution) وتوجيهاتها وإجراءاتها بقدر ما هو موضح و/أو ينطبق عليه” وقال إن ادعاءات Evolution في ملفاتها بأنه انتهك قواعدها إما لم تثار معه في ذلك الوقت. أو “لا يقترح أن تكون جدية و/أو عاجلة”.
وقال إن شركة Evolution ومؤسسها Michael Lerch اتخذا سلسلة من الخطوات التي لم يكونوا ليتخذوها لو كانت لديهم “مخاوف حقيقية أو جدية” بشأنه.
وشمل ذلك دفع الرسوم القانونية في ديسمبر 2021 تقريبًا لدعمه “في أي تحقيق جنائي و/أو تحقيق هيئة الأوراق المالية والبورصة” واتخاذ خطوات في يناير 2022 نحو التصديق عليه كشخص “لائق ومناسب” بموجب نظام هيئة السلوك المالي.
كما تضمنت تعيينه في لجنة المخاطر في أكتوبر 2021 ودفع مكافأة تقديرية لمساعده – الذي نفذ الصفقات لصالحه. وقال إنه تحدث هو وEvolution في يناير 2022 عن احتمال استثمارها في صندوق مستقل سيديره.
وقال موقع Evolution إن ليرش كان يعتقد أن إشراك جاجلياردي في لجنة المخاطر سيجعله “أكثر احتمالاً …”. . . احترام عملية إدارة المخاطر (التطور).
وقال صندوق التحوط، الذي وظف جاجلياردي من أبريل/نيسان 2021 حتى مارس/آذار 2022، إنه عندما قدمت له هيئة الأوراق المالية والبورصات استدعاءً يتعلق بالتداولات الجماعية في يناير/كانون الثاني 2022، أدركت أن جاجلياردي “بدا وكأنه محوري (على عكس مجرد مساعد) للتحقيق الجنائي الأمريكي” في التداول الجماعي الذي أدى إلى غرامة مورجان ستانلي.
وقالت مجلة Evolution إن وثائق لجنة الأوراق المالية والبورصات ووزارة العدل المنشورة هذا العام أعطت انطباعًا بأنه خلال الفترة 2018-2021 التي غطتها تحقيقاتها، كان جاجلياردي “منخرطًا في سلوك منتظم … . . الذي كان أو انطوى على الأقل على استخدام معلومات سرية للدخول في صفقات وبالتالي تحقيق أرباح لمنحه ميزة غير عادلة على المشاركين الآخرين في السوق”.
وقالت إن دفع مكافأة تقديرية “للموظف الذي انخرط في مثل هذا السلوك المشين (حتى لو كان هذا السلوك قد سبق تعيينه بواسطة (Evolution)) سيكون مسؤولاً عن تشويه سمعة صاحب العمل مع عملائه والعملاء المحتملين و السوق بشكل عام”. ولم يذكر موقع Evolution سبب اعتقاده أن جاجلياردي هو المستثمر المعني.
وقالت إنها تعتقد أنه هو المستثمر الذي كانت هيئة الأوراق المالية والبورصات تشير إليه عندما وصفت ثلاث مناسبات راهن فيها صندوق تحوط ضد الشركات بعد التحدث إلى باسي قبل عمليات التداول الجماعية. اثنتان منها تتعلقان بأسهم في شركة الخدمات السريرية Medpace، والثالثة تتعلق بمجموعة تأجير المنازل Invitation Homes.
وقالت شركة إيفولوشن إنها تعتقد أيضًا أن جاجلياردي هو المستثمر في صفقة تجارية تتعلق بشركة كندا جوس، وهو ما وصفته وزارة العدل في وثيقة توضح قضيتها. وقد جرت هذه الصفقات التجارية بينما كان جاجلياردي يعمل في شركة سيجانتي.
جاء في ملف المحكمة المقدم من جاجلياردي بتاريخ 12 يناير من هذا العام: “لم تقدم أي جهة تنظيمية في أي مكان في العالم أي ادعاءات ضد (جالياردي) أو اتخذت إجراءات ضده”.
وحاولت شركة Evolution مقاضاة جاجلياردي في نيويورك، قائلًا في دعوى قضائية في نوفمبر 2022 إنه لا يحق له الحصول على المكافأة ويجب عليه سداد المكافأة المدفوعة بالفعل، لكنه حصل على أمر قضائي ضد الدعوى العام الماضي أوقف الإجراءات الأمريكية.
وقالت Evolution في ملفها في نيويورك إن السلطات الأمريكية صادرت هاتف جاجلياردي فيما يتعلق بتحقيق جنائي اتحادي في ممارساته التجارية.
وفي دعواه في لندن، التي تم تقديمها بعد أيام، قال إنه “لم يتم اتهامه بارتكاب أي مخالفات”، وأضاف: “أي اقتراح من (Evolution) بأن (Gagliardi) متورط، أو متهم بالتورط في، أي عمل غير لائق أو إجرامي”. السلوك باطل.”
وفي الحكم الذي يمنح الأمر الزجري ضد الدعوى، قال أحد قضاة لندن إن هناك “أساساً معقولاً للادعاء” بأن رسالة البريد الإلكتروني التي أرسلتها شركة توريسكو “تدور”. . . لتحقيق أقصى قدر من التأثير” علاقات جاجلياردي بالولايات المتحدة.
