هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية تفرض غرامات على المزيد من شركات وول ستريت بسبب حفظ السجلات

بقلم كريس برنتيس ودوينا شياكو

نيويورك/واشنطن (رويترز) – قالت الهيئة التنظيمية يوم الجمعة إن مجموعة جديدة من شركات وول ستريت وافقت على دفع أكثر من 81 مليون دولار كعقوبات مدنية لتسوية اتهامات هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية بشأن الفشل في حفظ السجلات.

تعد التسويات مع الوسطاء والمستشارين الاستثماريين، بما في ذلك شركة Oppenheimer & Co. Inc وUS Bancorp، الأحدث في مبادرة متعددة السنوات من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصة للتحقيق في كيفية تعامل الشركات المالية المسجلة مع اتصالات الموظفين المتعلقة بعملهم على الأجهزة والتطبيقات الشخصية. ، مثل الواتساب.

وقالت الوكالة في بيان لها: “كشفت تحقيقات هيئة الأوراق المالية والبورصة عن استخدامات واسعة النطاق وطويلة الأمد لوسائل اتصال غير معتمدة، والمعروفة باسم الاتصالات خارج القناة”.

وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إن الشركات اعترفت بأن الموظفين “تواصلوا من خلال الرسائل النصية الشخصية حول أعمال أصحاب العمل” و”أرسلوا واستقبلوا اتصالات خارج القناة تتعلق بالتوصيات المقدمة أو المقترح تقديمها والمشورة المقدمة أو المقترح تقديمها”.

منذ عام 2021، فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصة غرامات على عشرات الشركات بما في ذلك البنوك الكبرى مثل JPMorgan Chase & Co (NYSE:) وWells Fargo & Co بغرامات قدرها 1.7 مليار دولار بسبب حالات فشل الامتثال هذه. يخضع تجار الوساطة ومستشارو الاستثمار، المسجلون لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات، لمتطلبات حفظ السجلات. وقد أدى الاستخدام المتزايد للاتصالات خارج القناة إلى تعقيد جهود الشركات لتلبية تلك المتطلبات.

وافقت شركات خدمات الاستثمار المتبادل Northwestern (NASDAQ:) على دفع 16.5 مليون دولار؛ وافق جوجنهايم على دفع 15 مليون دولار. سيدفع أوبنهايمر 12 مليون دولار. وستدفع كل من شركات كامبريدج لأبحاث الاستثمار وكيانات Keybank مبلغ 10 ملايين دولار؛ ستدفع شركة Lincoln Financial Advisors 8.5 مليون دولار؛ ووافقت شركة US Bancorp على دفع 8 ملايين دولار، وفقًا لأوامر هيئة الأوراق المالية والبورصات.

وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إن شركات شركة هنتنغتون للاستثمار ستدفع 1.25 مليون دولار بعد الإبلاغ الذاتي عن المشكلات.

وقال المنظمون إن الشركات اعترفت بالحقائق وبدأت في تحسين سياسات وإجراءات الامتثال.

ورفض محامي جوجنهايم التعليق. ولم يستجب محامو الشركات الأخرى لطلبات التعليق.